Foreningerne i Jyske Invest-gruppen efterlever Fund Governance anbefalingerne fra Investering Danmark (som udmøntet i ”Brancheanbefaling om Fund Governance” (God ledelse af investeringsforeninger)) i en samlet Fund Governance politik. Politikken anvender anbefalingerne i kronologisk rækkefølge på den måde, at der er taget stilling til hvert område, som enten er indrettet som anbefalet, eller undtaget ud fra en begrundet forklaring, den såkaldte følg-eller-forklar metode. Hvis anbefalingen ikke er fulgt, vil det fremgå klart af teksten.
Brancheanbefalingen om god ledelse i en investeringsforening skal ses som et supplement til lovgivningen og omfatter derfor ikke de governance forhold, der er dækket af den omfattende regulering i blandt andet lov om investeringsforeninger m.v., lov om forvaltere af alternative investeringsfonde m.v., lov om finansiel virksomhed samt bekendtgørelse om ledelse, styring og administration af danske UCITS. Dette omfatter bl.a. regler om pligt til at handle uafhængigt og udelukkende i investorernes interesse, politik for interessekonflikter, risikostyring og compliance, kompetencekrav til bestyrelsen, relevante politikker og beredskabsplaner mv., delegation samt om funktionsadskillelse.
God ledelse betegner den adfærd, som ledelsen i foreninger praktiserer for at sikre bedst mulige vilkår for investorerne samt sikre et godt samarbejde med interessenterne. Brugen af ”ledelse” skal forstås som direktionen i Jyske Invest Fund Management A/S og bestyrelsen for foreningerne.
Foreningernes bestyrelse har indgået administrationsaftale med Jyske Invest Fund Management A/S som investeringsforvaltningsselskab og forvalter om at udføre alle administrative og ledelsesmæssige opgaver for de administrerede investerings- og kapitalforeninger (herefter Forening/er) i Jyske Invest-gruppen. Jyske Invest Fund Management A/S er ejet af Jyske Bank A/S. Foreningerne i Jyske Invest-gruppen har de samme bestyrelsesmedlemmer (herefter Bestyrelsen).
Da kapitalforeninger som udgangspunkt er rettet mod institutionelle investorer, kan der være få af nedenstående bestemmelser, som ikke gælder for kapitalforeninger i Jyske Invest-gruppen.
1. Generalforsamling og investorers forhold
1.1 Oplysninger om investorrettigheder
- Ledelsen sikrer investorerne let adgang til oplysninger om investorrettigheder
1.2 Indflydelse og kommunikation
- Ledelsen fremmer aktivt ejerskab, herunder investorernes deltagelse i generalforsamlingen.
- Relevant materiale for investorerne offentliggøres som udgangspunkt på foreningens hjemmeside. Hjemmesiderne jyskeinvest.dk, jyskeportefolje.dk og jyskeinvest.com oplyser om investorernes rettigheder.
- Investorerne har mulighed for at tilkendegive deres holdninger, interesser og synspunkter i relation til foreningen. Dette sker blandt andet på generalforsamlingen, på investormøder, gennem dialog med foreningernes hoveddistributør samt gennem mulighed for at skrive til foreningen via hjemmesiden.
1.3 Generalforsamling
- Generalforsamlingen indkaldes i god tid og med information om emner på dagsordenen. Oplysningerne for årets ordinære generalforsamling meddeles på hjemmesiden med mindst 2 ugers varsel. Derudover fremstilles fuldmagt på hjemmesiden med vejledning i brug heraf.
- Investorerne orienteres som udgangspunkt via hjemmesiden om fristen for indgivelse af skriftlige forslag til behandling på generalforsamlingen.
- Investorerne har mulighed for via fuldmagt til Bestyrelsen at tage stilling til hvert enkelt punkt på dagsordenen.
- Samtlige medlemmer af bestyrelsen og direktionen er til stede på den ordinære generalforsamling.
2. Bestyrelsen
2.1 Størrelsen af bestyrelsen
- Bestyrelsen har en sådan størrelse, at der kan foregå en konstruktiv debat og effektiv beslutningsproces, hvor alle medlemmer har mulighed for at deltage aktivt. Bestyrelsen har fem medlemmer pt.
- Bestyrelsen overvejer løbende, om antallet af bestyrelsesmedlemmer er hensigtsmæssigt i forhold til foreningens behov.
2.2 Sammensætning
- Bestyrelsen vurderer årligt, hvilke kompetencer den skal råde over for bedst muligt at kunne udføre sine opgaver.
- Bestyrelsen har en grundig proces for udvælgelse og indstilling af kandidater til bestyrelsen. Ved vurderingen af sammensætningen og indstilling af nye kandidater tages der hensyn til behovet for fornyelse og til behovet for mangfoldighed. Ved mangfoldighed forstås, at der arbejdes med tiltag for at sikre tilstrækkelig forskel i kvalifikationer og kompetencer blandt bestyrelsens medlemmer. Bestyrelsen har opmærksomhed på andre parametre for mangfoldighed i relation til fx international erfaring og alder. Endeligt lægges der vægt på at sikre en ligelig fordeling mellem mænd og kvinder i bestyrelsen.
- Sammen med indkaldelsen til generalforsamling, hvor valg til bestyrelsen er på dagsordenen, offentliggøres en beskrivelse af de opstillede kandidaters kompetencer med oplysning om kandidaternes øvrige ledelseshverv.
2.3 Uddannelse af medlemmer af bestyrelsen
- Medlemmerne af bestyrelsen får ved tiltrædelsen en introduktion til foreningen.
- Bestyrelsen foretager årligt en vurdering af, om der er områder, hvor medlemmernes kompetence og sagkundskab bør opdateres.
2.4 Tiden til bestyrelsesarbejdet og bestyrelsesmedlemmers øvrige hverv
- Det enkelte bestyrelsesmedlem gør sig på forhånd klart, hvilke tidsmæssige krav bestyrelsesarbejdet stiller og afsætter tilstrækkelig tid til sine opgaver i bestyrelsen.
- Bestyrelsen tager stilling til bestyrelsesmedlemmers mulighed for at varetage andre hverv - herunder andre bestyrelsesposter og aktive hverv.
2.5 Valgperiode
- Medlemmer af bestyrelsen vælges for en periode af et år ad gangen.
- Årsrapporten beskriver tidspunktet for medlemmers indtræden i bestyrelsen samt om genvalg af medlemmet har fundet sted.
- Der er ikke fastsat et loft for, hvor mange gange bestyrelsesformand og øvrige bestyrelsesmedlemmer kan vælges.
- Der tilstræbes at bevare en vis kontinuitet i bestyrelsen
3. Kommunikation og pleje af interessenter
3.1 Kommunikationsstrategi
- Bestyrelsen har vedtaget en kommunikationsstrategi, som beskriver, hvorledes vi kommunikerer med investorer og øvrige interessenter.
3.2 Pleje af interessenters interesser
- Bestyrelsen tilgodeser interessenters interesser ud fra et langsigtet hensyn til investorernes interesser.
4. Revision
4.1 Valg af revisor
- Ledelsen foretager en konkret og kritisk vurdering af revisors uafhængighed og kompetence mv. til brug for indstilling til generalforsamlingen om valg af revisor
4.2 Aftalen med revisor
- Revisionsaftalen og den tilhørende honorering af revisor aftales mellem ledelsen og revisor.
4.3 Dialog med revisor
- Bestyrelsen har en regelmæssig dialog og informationsudveksling mellem revisor og bestyrelse.
- Bestyrelsen mødes mindst en gang årligt med revisor uden, at direktionen er til stede.
4.4 Ikke-revisionsydelser
- Bestyrelsen vedtager årligt overordnede, generelle rammer for revisors levering af ikke-revisionsydelser med henblik på at sikre revisors uafhængighed mv..
4.5 Regnskabspraksis og regnskabsmæssige skøn
- Revisionen deltager på bestyrelsesmødet, hvor årsrapporten behandles, og herunder drøftes regnskabspraksis og revisionens handlinger.
4.6 Resultatet af revisionen
- Resultatet af revisionen drøftes på møder med bestyrelsen med henblik på at gennemgå revisors observationer og konklusioner baseret på et udkast til revisionsprotokollat.